『作  者』期货法律法规习题集编写组 编写

『版  次』2007年9月第1版

『出版社』中国财政经济出版社

2008年第一、二次期货从业人员资格考试大纲 [ 31369 ] 一、考试科目 考试分为两科，期货基础知识和期货法律法规。   二、考试目的 通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。 通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。   三、考试方式 1、考试采取闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题方式。 2、单科考试时间100分钟。百分制，60分为及格分数线。   四、试题类型及分值 1、基础知识科目：共170道题目 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：40道，每道0.5分，共20分； 分析计算题：10道，每道2分，共20分 （这10道题目为单选题，难度大于单项或多项选择题中的计算题） 2、期货法律法规科目：共170道题目 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：40道，每道0.5分，共20分； 不定项选择题：10道，每道2分，共20分（这些题目每道有四个选项，答案可能是1个，也可能是2-4个）   五、考试内容要求 （一）期货基础知识考试内容 （参见指定教材各章学习目的及要求、学习重点）   第一章 期货市场的产生与发展 第一节  期货市场的产生 第二节  期货市场的发展 第三节  我国期货市场的建立与规范 第二章 期货市场的功能与作用 第一节  规避风险的功能 第二节   发现价格的功能 第三节  期货市场的作用 第三章 期货市场组织结构 第一节  期货交易所 第二节   期货结算机构 第三节   期货经纪机构 第四节   期货投资者 第五节  期货监管机构 第六节  相关服务机构 第四章 商品期货品种与合约 第一节  期货合约的标准化条款及设计依据 第二节   商品期货品种条件与期货合约上市程序 第三节  国际主要期货品种和期货合约 第五章 期货交易制度与期货交易流程 第一节  期货交易制度 第二节  期货交易流程-----开户与下单 第三节   期货交易流程-----竞价 第四节   期货交易流程-----结算 第五节   期货交易流程-----交割 第六章   套期保值 第一节   套期保值概述 第二节   基差 第三节  套期保值的应用 第四节  基差与套期保值效果 第五节  基差交易和套期保值交易的发展 第七章   期货投机 第一节  投机概述 第二节  投机原则和投机方法 第八章    套利交易 第一节  套利概述 第二节  套利交易的相关概念 第三节  套利的种类和方法 第九章    期货行情分析 第一节  基本分析法 第二节  技术分析法 第三节  有效市场理论对期货分析的评介 第十章    金融期货 第一节 金融期货的产生与发展 第二节  外汇期货 第三节   利率期货 第四节   股票指数期货 第五节   股票期货 第十一章　期权与期权交易 第一节  期权与期权合约 第二节  期货期权价格 第三节  期权交易 第四节  期权交易的基本策略 第五节  期货期权套期保值交易 第六节　期货期权投机交易 第七节  期货期权套利交易 第十二章 期货投资基金 第一节  期货投资基金概述 第二节  期货投资基金的特点与功能 第六节　期货投资基金的组织与运作 第七节 　期货投资基金的监管 第十三章 期货市场的风险管理 第一节  期货市场风险识别 第二节   期货市场的风险监管体系 第三节   期货市场的内部风险管理 第四节  期货交易中的外部风险管理   （二）期货法律法规考试内容： 1、期货交易管理条例 2、期货交易所管理办法 3、《期货交易所管理办法》修订说明 4、期货公司管理办法 5、《期货公司管理办法》修订说明 6、期货从业人员管理 7、《期货从业人员管理》修订说明 8、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 9、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》修订说明 10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 11、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》起草说明 12、期货公司金融期货结算业务试行办法 13、《期货公司金融期货结算业务试行办法》起草说明 14、期货公司风险监管指标管理试行办法 15、《期货公司风险监管指标管理试行办法》起草说明 16、期货从业人员执业行为准则 17、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 18、中华人民共和国刑法修正案 19、中华人民共和国刑法修正案（六）摘选   六、指定教材 　　期货基础知识：《期货市场教程（第五版）》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）及 《期货市场教程（第五版）》勘误表 　　期货法律法规：“期货法律法规选编”（第二版）（中国期货业协会编） 中国期货业协会关于2008年期货从业人员资格考试公告（2008年考试第1号）

[ 65963 ] 中国期货业协会决定在2008年举行五次期货从业人员资格考试。现将有关事项公告如下： 一、考试的组织领导 中国期货业协会负责组织资格考试工作。 二、报考条件 1.年满18周岁且具有完全民事行为能力； 2.具有高中或国家承认相当于高中以上学历； 3.品行端正，具有良好的职业道德； 4.最近三年无严重违法记录。 三、考试科目 期货从业人员资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100分钟。 四、考试时间和地点 考试 报名时间 考试时间 考试地点 第一次考试 3月6日—3月13日 4月19、20日 北京、上海、深圳、广州、武汉 第二次考试 5月7日—5月16日 6月21、22日 35个城市 第三次考试 8月6日—8月13日 9月13、14日 北京、上海、深圳、广州、长沙 第四次考试 9月17日—9月26日 10月25、26日 35个城市 第五次考试 11月3日—11月7日 12月6、7日 北京、上海、深圳、广州、成都 35个考试城市包括： 北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。 考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。 五、考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 六、报名方式 报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。 七、考试大纲和指定教材 2008年7月以前考试大纲详见中国期货业协会网站“2008年第一、二次期货从业人员资格考试大纲”。期货基础知识科目指定教材：《期货市场教程》（第五版）（中国期货业协会编，中国财政经济出版社）及“期货市场教程（第五版）勘误表”；期货法律法规科目指定教材：《期货法律法规汇编》（第二版）。两教材具体购买办法见中国期货业协会“资格考试”栏目。 2008年7月以后考试大纲和指定教材如有变化，我会将另行公告。 八、其他事项及说明 1．考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证取得的方式登录中国期货业协会网站查询。 2．联系方式： 中国期货业协会网址：www.cfachina.org 中国期货业协会咨询电话：010-88087210/88087299 考务机构ATA公司期货考试服务咨询电话：上海021-61651128。 ATA期货考试电话咨询专线：021-51876908 3.其他未尽事宜将另行公告。 中国期货业协会　 二○○八年一月二十一日成部分

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